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瑞丰高材股东遭警告并处罚 因超比例减持股票及信披违法

2019-11-22 20:02:27 3478次阅读
[摘要] 鉴于桑培洲在违法卖出“瑞丰高材”的三日内通知上市公司,并予公告,一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法予以减轻处罚。根据桑培洲违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、

根据中国证券监督管理委员会网站上的信息,山东省监察局对桑周培非法披露信息和限期交易进行了调查和审判。

经调查,桑周培存在以下违法事实:

桑周培是上市公司山东瑞丰高分子材料有限公司(以下简称瑞丰高材)5%以上的股东。2017年11月29日、2018年4月16日和2019年1月21日,桑周培通过深交所大宗交易卖出了4,137,291股、4,137,291股和3,142,618股“锐锋高才”,卖出的“锐锋高才”股份共计11,417,200股,占锐锋高才已发行股份的5.41%。在2019年1月21日出售3142618股的过程中,累计出售比例达到瑞丰高彩已发行股份的5%,未按要求履行报告和公告义务,未停止出售“瑞丰高彩”。违法减免金额为7,791,147元。

上述事实有证券交易记录、瑞丰高才公告、查询笔录等足以证实的证据证明。

违反证券法第八十六条第二款规定,“投资者通过协议或者其他安排持有或者共同持有上市公司已发行股份的5%后,其所持上市公司已发行股份的每增加或者减少5%,应当按照前款规定进行报告和公告。”《证券法》第一百九十三条、第二百零四条规定,在报告期内和报告公告后2日内,上市公司股票不得再交易,以及《证券法》第三十八条规定“依法发行的股票、公司债券和其他证券在限定的期限内不得交易”。鉴于桑周培在非法出售“瑞丰高彩”三天内通知上市公司并予以公告,在一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法减轻了处罚。

根据桑周培违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条,山东监察局决定:

命令桑周培改正并警告桑周培;桑周培因非法披露信息、减持比例过大而被处以20万元罚款,桑周培因在转让限制期减持股份而被处以50万元罚款。

《证券法》第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定提交相关报告,或者提交的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东或者实际控制人教唆实施前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

《证券法》第二百零四条:违反法律法规,在转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定([〔2019〕7号)

当事人:桑周培,男,1957年7月出生,住址:山东省沂源县。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对桑周培违法信息披露和限时交易进行了调查和审理,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。双方没有发表声明或进行辩论,也没有要求听证。此案现已调查完毕,审判也已结束。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7110189080000162,直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局、山东证监局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

中国证券监督管理委员会山东监管局

2019年9月9日

(责任编辑:王晨曦)


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